手机新2管理端:原大成基金信息技术总监“老鼠仓”被查:罚没2301万

又有基金公司员工“老鼠仓”被查!

广西证监局12月24日公布的两份决定书显示,原大成基金信息技术部总监蒋卫强,在任职的近4年时间里,利用未公开信息,操作他人证券账户,趋同交易股票245只,趋同交易成交金额约6.69亿元,盈利575万元。

最终,现年47岁的蒋卫强收到了广西证监局开出的——罚没2301万元、10年市场禁入的罚单。

“抄”基金经理作业,趋同交易6.69亿元,盈利575万元

根据广西证监局的行政处罚书,2017年5月17日至2021年4月22日期间,蒋卫强担任大成基金信息技术部总监职务,拥有大成基金恒生系统核心数据库账户权限。任职期间,蒋卫强利用该账户权限使用办公台式电脑提取查看大成基金所管理的3个组合账户的历史和实时交易数据。

蒋卫强利用查看到的未公开信息,操作“郭某珍”证券账户与大成基金受托管理的上述3个组合账户趋同交易股票。上述期间,“郭某珍”证券账户趋同交易股票245只,趋同交易成交金额约6.69亿元,趋同交易盈利约575.29万元。

广西证监局认为,蒋卫强上述利用未公开信息交易的行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定,构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述利用未公开信息交易行为。蒋卫强的上述违法事实,交易金额大,持续时间长,情节严重,严重扰乱证券市场秩序,属于《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第六项、第五条所列情形。

蒋卫强申辩称:“跟随型”交易未严重扰乱证券市场秩序

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值得注意的是,应蒋卫强的要求,广西证监局于2021年10月21日举行了听证会,蒋卫强提出了四点申辩理由:

一是本案属于“跟随型”交易,社会危害性低。

二是积极配合调查,主动供述了办案人员尚未掌握的违法行为,符合《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

三是本案现有证据只是证明蒋卫强具有查看信息的权限,并无直接证据证明其何时查看哪一项具体非公开信息,工作期间存在外出、出差、休假情况,且部分股票交易具有连续性、稳定性,属于自主决策,并非趋同交易,属于巧合,对应的交易金额及违法所得金额应予扣除。

四是沪深交易所计算趋同交易金额和盈利金额的数据不包含开市前委托数据,不能作为处罚依据。

综上,蒋卫强请求调减市场禁入年限,定为三年以上五年以下幅度内,同时还请求调减违法交易和违法所得金额,将罚款倍数定为1倍。

罚款1726万元

不过,广西证监局经过复核,针对上述四点申辩理由也一一给出回应。

广西证监局认为,第一,本案量罚时已经充分考量了“跟随型”交易的因素。

  • 评论列表:
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     发布于 2022-01-11 00:11:55  回复
  • 据报道,民众如果新购买电动汽车(EV),可以获得较目前多出两倍、最多80万日元的补助;如果购买的是插电式混合动力车(PHEV),可以获得较目前多出2.5倍、最多50万日元的补助。这个文好玩

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